Нарушение требований по идентификации, верификации клиента (представителя клиента), изучение клиента, уточнение информации о клиенте; непредставление, несвоевременное представление, нарушение порядка представления или представление центральному органу исполнительной власти, который реализует государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, недостоверной информации в случаях, предусмотренных законодательством; нарушение требований по хранению официальных документов, других документов (в том числе созданные субъектом первичного финансового мониторинга электронные документы), их копии относительно идентификации лиц (клиентов, представителей клиентов), а также лиц, которым субъектом первичного финансового мониторинга было отказано в проведении финансовых операций, изучение клиента, уточнение информации о клиенте, а также всех документов, касающихся деловых отношений (проведения финансовой операции) с клиентом (включая результаты любого анализа во время осуществлении мероприятий по верификации клиента/углубленной проверке клиента), а также данных о финансовых операциях; нарушение порядка приостановления финансовых (финансовой) операций (операции), —
влекут наложение штрафа на должностных лиц субъектов первичного финансового мониторинга, граждан — субъектов предпринимательской деятельности, членов ликвидационной комиссии, ликвидаторов или уполномоченное лицо Фонда гарантирования вкладов физических лиц от ста до двухсот не облагаемых налогом минимумов доходов граждан.
Непредставление, несвоевременное представление или представление недостоверной информации, связанной с анализом финансовых операций, которые стали объектом финансового мониторинга, справок и копий документов (в том числе тех, которые содержат информацию с ограниченным доступом) на запрос центрального органа исполнительной власти, который реализует государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, —
влекут наложение штрафа на должностных лиц предприятий, учреждений, организаций, граждан — субъектов предпринимательской деятельности, которые не являются субъектами первичного финансового мониторинга, от ста до двухсот не облагаемых налогом минимумов доходов граждан.
Разглашение в любом виде информации, которая в соответствии с законом является объектом обмена между субъектом первичного финансового мониторинга и центральным органом исполнительной власти, который реализует государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, или факта ее подачи (получения) лицом, которому эта информация стала известна в связи с его профессиональной или служебной деятельностью, —
влечет наложение штрафа от трехсот до пятисот не облагаемых налогом минимумов доходов граждан.
