Проверки УБОП и ГСБЭП: памятка для субъекта хозяйствования
Среди правоохранительных органов наиболее часто субъектов хозяйствования посещают сотрудники УБОП и ГСБЭП. О том, в каких случаях они могут это делать и как себя при этом вести субъекту хозяйствования, эта статья.
Елена КАБАЛЬСКАЯ, юрист Издательского дома «Фактор»
Виды проверок УБОП и ГСБЭП
Порядок проведения проверок сотрудниками УБОП (управление по борьбе с организованной преступностью) и ГСБЭП (Государственная служба по борьбе с экономической преступностью) мы предлагаем рассмотреть в рамках одной статьи, поскольку он во многом совпадает. Так, общими нормативными актами, которыми названные органы руководствуются в своей работе, выступают
Закон о милиции, Закон об ОРД, УПК. Некоторые дополнительные полномочия УБОП предоставлены Законом о борьбе с оргпреступностью.Все проводимые сотрудниками УБОП и ГСБЭП проверки условно можно разделить на
два вида:—
оперативно-розыскные;—
проверки в рамках уголовно-процессуального законодательства.Спорным остается вопрос о возможности проведения так называемых
милицейских проверок. Согласно п. 24 ст. 11 Закона о милиции органам милиции предоставлено право осуществлять проверки по фактам нарушения законодательства, в связи с чем возникает вопрос о том, в каком порядке должны проводиться такие проверки и имеет ли право на их проведение самостоятельное значение либо все же речь идет о праве на проверки «в установленных законом случаях»?В
письме от 17.03.2005 г. № 5/1252 МВД, отвечая на данный вопрос, указало лишь, что им разработан и передан на утверждение Кабмина проект соответствующего порядка. В таком ответе многие увидели косвенное подтверждение того, что по крайней мере до утверждения Кабмином упомянутого порядка «милицейские» проверки проводиться не могут. Однако уже в письме от 02.02.2006 г. № 5/809 Департамент ГСБЭП МВД Украины исходил из того, что порядок проведения проверок сотрудниками органов милиции в самом п. 24 ст. 11 Закона о милиции и установлен. Для реализации же этого полномочия было достаточным внесения отдельных изменений в действующие нормативные акты, что было сделано, а потому препятствий для осуществления таких проверок на уровне законодательного регулирования сегодня нет.Единственное условие, соблюдение которого является достаточным для допуска проверяющих к проверке, по мнению Департамента ГСБЭП МВД Украины, — наличие у сотрудников соответствующего направления на проверку, в котором должны быть указаны дата его выдачи, название подразделения милиции, цель, вид, основания, дата начала и дата окончания проверки, должности, звания, фамилии должностных лиц подразделения милиции, которые будут проводить проверку. Такое направление является действительным, при условии наличия подписи руководителя подразделения милиции, скрепленной печатью органа милиции.
Однако при этом Департамент ГСБЭП МВД Украины умалчивает о том, что согласно
абзацу второму п. 24 ст. 11 Закона о милиции направление на проверку должно составляться по форме, установленной МВД. На данный момент такая форма не установлена, что может дать дополнительную зацепку субъектам хозяйствования для недопуска к проверке.В дискуссию о возможности проведения проверок на основании
п. 24 ст. 11 Закона о милиции вмешался Госкомпредпринимательства, занявший сторону субъектов хозяйствования в этом споре. В письме от 23.06.2008 г. № 5262 сделан вывод о том, что такие проверки являются составной частью оперативно-розыскной деятельности и могут проводиться только на основании Закона об ОРД.
Допуск УБОП и ГСБЭП к проверке
Прежде чем перейти к вопросу о полномочиях сотрудников УБОП и ГСБЭП, которыми они наделены при проведении проверок, внимание субъектов хозяйствования следует обратить на существенную — по сравнению с более для них привычными не имеющими статуса правоохранительных контролирующими органами — специфику в
основаниях допуска к проверкам, проводимым сотрудниками УБОП и ГСБЭП. Так, среди прочего, субъекту хозяйствования необходимо иметь в виду, что:—
уведомлять субъекта хозяйствования о дате начала проведения проверки сотрудники УБОП и ГСБЭП не должны.Они обязаны предоставить свои служебные удостоверения. При отказе от их предоставления субъект хозяйствования имеет право не допустить проверяющих к проверке. Со служебных удостоверений целесообразно переписать данные о пришедших на проверку сотрудниках: фамилию, имя, отчество, должность, звание, номер служебного удостоверения, кем и когда оно выдано. Кроме того, Госкомпредпринимательства со ссылкой на
п. 24 ст. 11 Закона о милиции указывает также на необходимость наличия у проверяющих направления на проверку (см. письмо от 04.11.2008 г. № 9296), в котором должны быть указаны все перечислявшиеся выше реквизиты;— перед началом проверки сотрудники УБОП и ГСБЭП не обязаны вносить запись в соответствующий журнал субъекта хозяйствования (при его наличии): требования ни
Указа о дерегулировании, ни Закона № 877 на них не распространяются.Как мы выяснили, согласно действующему законодательству
прийти на предприятие сотрудники УБОП либо ГСБЭП могут только при наличии открытого оперативно-розыскного либо возбужденного уголовного дела.Согласно
п. 3 ч. 1 ст. 8 Закона об ОРД участвовать в проведении проверок финансово-хозяйственной деятельности предприятий, учреждений, организаций независимо от форм собственности и лиц, которые занимаются предпринимательской деятельностью или другими видами хозяйственной деятельности индивидуально, УБОП и ГСБЭП могут лишь при наличии предусмотренных для проведения оперативно-розыскной деятельности оснований (см. письмо Госкомпредпринимательства от 04.11.2008 г. № 9296). Таким основанием, в частности, является наличие полученной в установленном законом порядке достаточной информации, требующей проверки при помощи оперативно-розыскных мероприятий и средств, о:— преступлениях, которые готовятся либо совершены неустановленными лицами;
— лицах, готовящих либо совершивших преступление;
— лицах, которые скрываются от органов следствия, суда либо уклоняются от уголовного наказания;
— безвести пропавших лицах.
Указанная информация может содержаться в заявлениях, сообщениях граждан, должностных лиц, общественных организаций, СМИ, в письменных поручениях и постановлениях следователя, указаниях прокурора, определениях суда по уголовным делам, материалах органов дознания, других правоохранительных органов, в запросах оперативных подразделений международных правоохранительных органов и организаций других государств.
При наличии перечисленных оснований руководитель соответствующего оперативного подразделения (в частности, УБОП либо ГСБЭП) дает
разрешение на проведение оперативно-розыскной деятельности, после чего открывается оперативно-розыскное дело, постановление о заведении которого подлежит утверждению начальником органа внутренних дел (ч. 6 ст. 9 Закона об ОРД).На необходимость наличия всех указанных элементов для проведения «оперативно-розыскной» проверки и ознакомления с ними проверяемого субъекта хозяйствования Госкомпредпринимательства обратил внимание в
письме от 09.09.2008 г. № 7651. В нем он также напомнил об обязанности работников милиции назвать свои фамилию, звание и предъявить по требованию служебное удостоверение при проведении любых оперативно-розыскных мероприятий.На порядке проведения «уголовно-процессуальных» проверок УБОП и ГСБЭП мы останавливаться не будем, поскольку к ним предъявляются требования, аналогичные тем, которые предъявляются при осуществлении таких проверок органами прокуратуры и рассмотрены нами в статье на с. 6.
Полномочия УБОП и ГСБЭП при проведении проверок
Итак, если сотрудники УБОП либо ГСБЭП смогут подтвердить соблюдение ими названных выше требований субъект хозяйствования обязан допустить их к проверке. В ходе нее проверяющие могут
(
1)
опрашивать лиц по их согласию, использовать их добровольную помощь;2) проводить
контрольную и оперативную закупку и поставку товаров, предметов и веществ, в том числе запрещенных для оборота, у физических и юридических лиц независимо от форм собственности с целью выявления и документирования фактов противоправных деяний. Порядок проведения оперативной закупки должен быть определен приказом МВД, согласованным с Генеральной прокуратурой Украины. Однако на данный момент такой нормативный документ не утвержден, что, тем не менее, не стало основанием для отказа в признании полномочия на проведение контрольных закупок УБОП и ГСБЭП со стороны Госкомпредпринимательства в письме от 09.09.2008 г. № 7651;3) инициировать в установленном законом порядке вопрос о проведении
проверок финансово-хозяйственной деятельности предприятий, учреждений, организаций независимо от форм собственности и лиц, занимающихся предпринимательской деятельностью либо иными видами хозяйственной деятельности индивидуально, и принимать участие в их проведении. Данному полномочию корреспондирует закрепленная в п.п. «в» п. 1 ст. 18 Закона о борьбе с оргпреступностью обязанность Нацбанка, Антимонопольного комитета, Фонда госимущества, Государственной налоговой службы, Контрольно-ревизионной службы, таможенных органов Украины, а также других контролирующих органов, проводить в пределах своей компетенции проверки по поручению УБОП. Поскольку на уровне закона аналогичная обязанность в отношении поручений ГСБЭП не закреплена, в случае визита контролера со ссылкой на поручение данного правоохранительного органа можно попытаться его не допустить к проверке, сославшись на отсутствие законных оснований для ее проведения;4)
ознакамливаться с документами и данными, характеризующими деятельность предприятий, учреждений и организаций, изучать их за счет средств, выделяемых на содержание соответствующего подразделения (УБОП либо ГСБЭП), изготавливать копии таких документов по требованию руководителей предприятий, учреждений и организаций — исключительно на территории таких предприятий, учреждений и организаций, а с разрешения суда — истребовать документы с оставлением их копий и описи изъятых документов для лиц, у которых они истребованы, с обеспечением их сохранности и возврата.Отметим, что у сотрудников УБОП в этой части больше полномочий: по их требованию субъекты хозяйствования
обязаны предоставить документы немедленно либо не позднее чем в течение 10 суток (п.п. «д» п. 2 ст. 12 Закона о борьбе с оргпреступностью).На практике субъекты хозяйствования часто используют возможность, предоставленную им
ст. 10 Закона Украины «Об адвокатуре» от 19.12.92 г. № 2887-XII, согласно которой документы, связанные с выполнением адвокатом поручений, не подлежат осмотру или изъятию без его согласия, и передают некоторые документы адвокатам, с которыми заключен договор о предоставлении юридической помощи, чтобы скрыть их от проверяющих;5)
входить в жилые и другие помещения по согласию их собственников либо жителей для выяснения обстоятельств совершенного либо готовящегося преступления, а также сбора сведений о противоправной деятельности подозреваемых либо лиц, в отношении которых проводится проверка;6) снимать информацию с каналов связи, применять другие технические средства получения информации;
7) контролировать путем отбора по отдельным признакам телеграфно-почтовых отправлений;
8) использовать по согласованию с
администрацией служебные помещения, транспортные средства и другое имущество предприятий, учреждений, организаций.Сотрудникам УБОП предоставлены некоторые дополнительные полномочия. Среди них:
— право по
письменному распоряжению руководителя УБОП входить по служебным удостоверениям на территорию, в помещения, склады и хранилища предприятий, организаций и учреждений, независимо от формы собственности, а также в производственные помещения физических лиц — предпринимателей;— по
постановлению и с санкции соответствующего прокурора, а в неотложных случаях — с последующим уведомлением прокурора в течение суток в случае угрозы уничтожения, сокрытия либо утраты предметов или документов, которые могут быть использованы в раскрытии и расследовании преступной деятельности, на срок до 10 суток опечатывать архивы, кассы, помещения (за исключением жилых) либо хранилища, брать их под охрану, налагать арест на денежные средства и другие ценности физических и юридических лиц, изымать предметы и документы с составлением соответствующего акта. Копии акта вручаются физлицу-предпринимателю либо представителю предприятия, учреждения, организации.Сотрудники ГСБЭП, чтобы воспользоваться аналогичными полномочиями, могут сослаться на
пункты 15, 16 ст. 11 Закона о милиции, которыми им, в частности, предоставлено право беспрепятственно в любое время суток входить на территорию и в помещения предприятий, учреждений, организаций и осматривать их с целью прекращения преступлений, преследования лиц, подозреваемых в совершении преступлений, при стихийном бедствии и в случае возникновения других чрезвычайных обстоятельств. При этом к чрезвычайным обстоятельствам относятся: пожары, крупные производственные аварии, массовые беспорядки, эпидемии, эпизоотии и т. д. (п. 44 Устава патрульно-постовой службы милиции, утвержденного приказом МВД Украины от 28.07.94 г. № 404).Если в ходе проверки сотрудников УБОП либо ГСБЭП ими были допущены нарушения, следует подать жалобу прокурору, в которой сообщить о допущенных нарушениях (см., в частности, письмо ГСБЭП от 28.12.2007 г. № 5/К-2339, приказ Генеральной прокуратуры Украины «Об организации прокурорского надзора за соблюдением законов специальными подразделениями и другими учреждениями, ведущими борьбу с организованной преступностью» от 19.09.2005 г. № 4/2гн). Кроме того, действия проверяющих могут быть обжалованы в административном суде.
