Зміни в Положенні про вимоги до договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ

Зміни в Положенні про вимоги до договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ

 

ДКЦПФР внесла зміни до

Положення про вимоги до договору про обслуговування зберігачем активів інституту спільного інвестування (далі — ІСІ), затвердженого рішенням ДКЦПФР від 23.10.01 р. № 312, згідно з якими:

— надання послуг зі зберігання активів ІСІ у формі цінних паперів та обліку прав власності на них, а також обслуговування операцій ІСІ здійснюється зберігачем, який має ліцензію на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів (далі — зберігач), на підставі договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ;

— зберігачем активів ІСІ є банк, що має ліцензію на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів;

— зберігачем активів венчурного фонду може бути юридична особа, яка має ліцензію на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, видану в установленому комісією порядку;

— договір про обслуговування ІСІ обов'язково має містити також порядок контролю зберігачем за діяльністю компанії з управління активами щодо відповідності операцій з активами ІСІ (у тому числі й операцій з неемісійними цінними паперами), розміщення та викупу цінних паперів ІСІ до регламенту, проспекту емісії цінних паперів ІСІ та законодавства;

— у договорі, що укладається для пайового фонду, крім повної назви, місцезнаходження та коду за ЄДРПОУ компанії з управління активами цього фонду, обов'язково також мають зазначатися реквізити пайового фонду — повне найменування та реєстраційний код фонду по ЄДРІСІ.

(Рішення ДКЦПФР від 13.05.10 р. № 571, чинне з 19.06.10 р.)