20.06.2011
Финансовый мониторинг: обновили требования для его осуществления финансовыми учреждениями
Госфинуслуг внесла изменения в
Положение об осуществлении финансового мониторинга финансовыми учреждениями, утвержденное распоряжением Госфинуслуг от 05.08.03 г. № 25, изложив его в новой редакции. Цель изменений — привести его в соответствие с нормами Закона Украины «О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма» от 18.05.10 г. № 2258-VI*.* См. статью «Предотвращение отмывания доходов: новая редакция Закона» // «БН», 2010, № 29, с. 16.
Действие
Положения распространяется на: (1) страховщиков (перестраховщиков); (2) ломбарды, кредитные союзы и другие финучреждения; (3) юрлиц, предоставляющих финуслуги (кроме тех, надзор за которыми осуществляется другими субъектами государственного финансового мониторинга); (4) платежные организации и членов платежных систем, являющихся небанковскими учреждениями.Положением
установлены требования Госфинуслуг относительно: (1) назначения сотрудника, ответственного за проведение финмониторинга, его прав и обязанностей, требований к квалификации такого сотрудника; (2) установления правил проведения финмониторинга и разработки Программ проведения финмониторинга; (3) выявления финопераций, подлежащих финмониторингу, и тех, что могут быть связаны, касаются или предназначены для финансирования терроризма; (3) идентификации и изучения клиентов (лиц), осуществляющих финоперации, хранения соответствующих документов; (4) управления рисками в сфере противодействия легализации преступных доходов или финансированию терроризма; (5) порядка остановки и возобновления финопераций; (6) подготовки персонала учреждения с целью выявления финопераций, подлежащих финмониторингу; (7) проведения внутренних проверок деятельности учреждения.(Распоряжение Госфинуслуг от 24.02.11 г. № 102, действует с 03.06.11 г.)