1. В целях реализации единой государственной политики в сфере выпуска и обращения ценных бумаг, создания условий для эффективной мобилизации и размещения субъектами хозяйствования финансовых ресурсов с учетом интересов общества и защиты прав участников фондового рынка осуществляется государственное регулирование рынка ценных бумаг.
2. Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, статус, порядок организации и деятельности которой определяются законом.
3. Другие органы государственной власти осуществляют контроль за деятельностью участников рынка ценных бумаг в рамках полномочий, определенных законом.
4. Формы государственного регулирования рынка ценных бумаг, порядок осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг субъектами хозяйствования и ответственность этих субъектов за нарушение правил указанной деятельности определяются настоящим Кодексом и принятыми в соответствии с ним другими законодательными актами.