Изменения в Положении о требованиях к договору об обслуживании хранителем активов ИСИ
ГКЦБФР внесла изменения в
Положение о требованиях к договору об обслуживании хранителем активов института совместного инвестирования (далее — ИСИ), утвержденное решением ГКЦБФР от 23.10.01 г. № 312, согласно которым:— предоставление услуг по хранению активов ИСИ в форме ценных бумаг и учета прав собственности на них, а также обслуживание операций ИСИ осуществляются хранителем, имеющим лицензию на осуществление депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг (далее — хранитель), на основании договора об обслуживании хранителем активов ИСИ;
— хранителем активов ИСИ является банк, имеющий лицензию на осуществление депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг;
— хранителем активов венчурного фонда может быть юрлицо, имеющее лицензию на осуществление депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг, выданную в установленном комиссией порядке;
— договор об обслуживании ИСИ обязательно должен содержать также порядок контроля хранителем за деятельностью компании по управлению активами в отношении соответствия операций с активами ИСИ (в том числе и операций с неэмиссионными ценными бумагами), размещения и выкупа ценных бумаг ИСИ регламенту, проспекту эмиссии ценных бумаг ИСИ и законодательству;
— в договоре, который заключается для паевого фонда, кроме полного названия, местонахождения и кода по ЕГРПОУ компании по управлению активами этого фонда, обязательно должны также указываться реквизиты паевого фонда — полное наименование и регистрационный код фонда по ЕГРИСИ.
(
Решение ГКЦБФР от 13.05.10 г. № 571, действует с 19.06.10 г.)