Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку рассматривает дела об административных правонарушениях, связанных с нарушением законодательства о защите прав потребителей финансовых услуг (части пятая, шестая статьи 1561 — за нарушения, совершенные участниками рынков финансовых услуг, если государственное регулирование рынка таких услуг осуществляется Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку), нарушением требований законодательства на рынке ценных бумаг (статьи 163, 1635, 1636, часть первая статьи 1637, статьи 1638–16311, 18830), нарушением эмитентами, ценные бумаги которых допущены к торгам на фондовых биржах или относительно ценных бумаг которых осуществлено публичное предложение, либо профессиональными участниками фондового рынка порядка обнародования финансовой отчетности вместе с аудиторским отчетом (статья 16316).
От имени Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку рассматривать дела об административных правонарушениях и налагать административные взыскания имеют право Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, члены Комиссии, и уполномоченные Комиссией должностные лица.