«БЕЗДОКУМЕНТАРНОСТЬ» АКЦИЙ:
санкции за неперевод акций в бездокументарную форму
Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 02.11.10 г. № 1656
«Об утверждении письма»
Напомним, что
согласно абзацу 2 ч. 3 ст. 6 Закона Украины «О ценных бумагах и фондовом рынке» от 23.02.06 г. № 3480-IV и второму предложению ч. 2 ст. 20 Закона Украины «Об акционерных обществах» от 17.09.08 г. № 514-VI акции обществ существуют исключительно в бездокументарной форме. Эта норма, как указывает ГКЦБФР, действует с 29.10.10 г.Заметим, что предусмотренная
Положением о порядке перевода выпуска именных акций документарной формы существования в бездокументарную форму существования, утвержденным решением ГКЦБФР от 30.06.2000 г. № 98, процедура достаточно сложная и, чтобы успеть вложиться в указанный срок, начать ее прохождение надо было бы значительно раньше (оптимальный вариант — в январе 2010 года).ГКЦБФР комментируемым
решением поведала о последовательности действий уполномоченных лиц Комиссии в случае, если эмитенты не перевели вовремя свои документарные акции в бездокументарную форму:1.
При выявлении этого нарушения уполномоченное лицо Комиссии издает распоряжение об устранении нарушения. Срок для устранения нарушения — 6 месяцев.2.
В случае невыполнения этого распоряжения уполномоченное лицо Комиссии:— открывает дело о правонарушении на рынке ценных бумаг;
— налагает на основании
п. 8 ч. 1 ст. 11 Закона Украины «О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине» от 30.10.96 г. № 448/96-ВР штраф за невыполнение или несвоевременное выполнение распоряжений уполномоченных лиц ГКЦБФР об устранении нарушений законодательства на рынке ценных бумаг в размере от 17 до 85 тыс. грн.;— издает новое распоряжение с тем же сроком для устранения нарушений.
3.
В случае невыполнения повторного распоряжения уполномоченное лицо Комиссии:— вновь возбуждает дело о правонарушении на рынке ценных бумаг;
— снова применяет соответствующую санкцию (если нарушение зафиксировано как повторное в течение года — в размере
от 85 до 170 тыс. грн.;— направляет в департамент корпоративных отношений центрального аппарата Комиссии (если нарушение совершено институтом совместного инвестирования — в управление совместного инвестирования центрального аппарата Комиссии) соответствующие материалы по неустранению эмитентом нарушений требований
статьи 6 Закона Украины «О ценных бумагах и фондовом рынке» вместе с проектом решения о приостановке внесения изменений в систему реестра владельцев именных ценных бумаг, определенного эмитента сроком до устранения нарушения.4.
Департамент корпоративных отношений (управление совместного инвестирования) центрального аппарата Комиссии обеспечивает вынесение проекта решения о приостановлении внесения изменений в систему реестра владельцев именных ценных бумаг определенного эмитента на срок до устранения нарушения на заседание Комиссии.Напомним, что порядок рассмотрения дел ГКЦБФР и наложения санкций за допущенные нарушения установлен
Правилами, утвержденными решением ГКЦБФР от 11.12.07 г. № 2272.Заметим, что на должностных лиц акционерного общества также может быть наложен штраф, предусмотренный ст. 18830 Кодекса Украины об административных правонарушениях: за уклонение от выполнения либо несвоевременное выполнение должностным лицом участника фондового рынка решений ГКЦБФР по устранению нарушений законодательства на рынке ценных бумаг к должностным лицам может быть применен штраф от 8500 до 11900 грн. (при повторном в течение года нарушении — от 11900 до 17000 грн.).