Положение об осуществлении финмониторинга участниками фондового рынка
Напомним, что согласно
ст. 5 Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» в редакции от 18.05.10 г. № 2258-VI* осуществлять финмониторинг должны также профессиональные участники рынка ценных бумаг, контроль за исполнением обязанностей которыми возложен на ГКЦБФР.* См. консультации «Предотвращение отмывания доходов: новая редакция Закона» // «БН», 2010, № 29, с. 16 и «Финмониторинг: анализируем новые порядки» // «БН», 2010, № 40, с. 28.
В связи с этим ГКЦБФР разработала новое Положение об осуществлении финмониторинга участниками рынка ценных бумаг. Одновременно признан утратившим силу документ-предшественник — решение ГКЦБФР от 04.10.05 г. № 538.
Действие нового Положения распространяется на субъектов первичного мониторинга (СМПФ) и их обособленные подразделения, получившие в ГКЦБФР лицензию на ведение профдеятельности на фондовом рынке (а именно деятельности по торговле ценными бумагами; депозитарной деятельности; деятельности по организации торговли на фондовом рынке; деятельности по управлению активами институционных инвесторов), кроме банков, филиалов иностранных банков, осуществляющих профдеятельность на рынке ценных бумаг (раньше — только на банки).
Положением
определены общие требования в части: 1) назначения работника, ответственного за проведение финмониторинга; 2) определения правил проведения финмониторинга и программ его осуществления; 3) осуществления идентификации и изучения клиентов; 4) обеспечения выявления финопераций, подлежащих финмониторингу, и финопераций, в отношении которых есть достаточные основания подозревать, что они связаны, касаются или предназначены для финансирования терроризма; 5) проведения внутренних проверок деятельности СПФМ на предмет соблюдения законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; 6) подготовки персонала (работников) СПФМ к выявлению финопераций, подлежащих финмониторингу.(
Решение Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 27.07.10 г. № 1155, действует с 23.10.10 г.)
