Изменения в Лицензионных условиях осуществления деятельности по управлению активами институционных инвесторов
ГКЦБФР утвердила изменения к
Лицензионным условиям осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке — деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами), утвержденным решением от 26.05.06 г. № 341, которыми уточнены условия получения лицензии и процесс осуществления деятельности лиценциатами* по управлению активами институционных инвесторов, в частности:—
размер уставного капитала КУА и Администратора, оплаченный денежными средствами, должен составлять сумму не меньше 7 млн грн. на день подачи документов в ГКЦБФР для получения лицензии (раньше такой размер уставного капитала составлял: (1) для КУА — 7 млн грн. на дату госрегистрации юрлица; (2) для Компании, уставом которой предусмотрена деятельность по управлению активами исключительно пенсионных фондов, — 300 тыс. евро по официальному обменному курсу НБУ на дату госрегистрации юрлица; (3) для Администратора — 500 тыс. евро по официальному обменному курсу НБУ на дату госрегистрации юрлица);—
в случае уменьшения размера собственного капитала ниже уровня, определенного законодательством, КУА или Администратор обязаны: (1) сообщить об этом ГКЦБФР в течение 3 рабочих дней со дня возникновения такого уменьшения; (2) привести размер собственного капитала в соответствие с обязательным размером, предусмотренным действующим законодательством, в течение 6 месяцев со дня возникновения такого несоответствия и предоставить соответствующие подтверждающие документы ГКЦБФР (при этом ГКЦБФР имеет право принять решение о продлении срока устранения несоответствия размера собственного капитала на срок не более 3 месяцев);—
уполномоченный орган КУА и Администратора теперь обязан при назначении на должность руководителя проверять его деловую репутацию согласно требованиям законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма;—
банки, как и КУА, и Администратор, теперь обязаны в случае увольнения или временного отсутствия руководителя назначить нового руководителя или временно исполняющего обязанности руководителя в течение 3 рабочих дней;— установлен
четкий порядок действий лицензиата в случае аннулирования лицензии на осуществление профдеятельности.* К ним относятся: 1) компании по управлению активами (далее —
КУА); 2) банки, принявшие решение по управлению активами созданного ими корпоративного негосударственного пенсионного фонда (далее — Банк); 3) профессиональные администраторы, принявшие решение по управлению активами негосударственных пенсионных фондов, которым они предоставляют услуги по администрированию (далее — Администратор).(Решение ГКЦБФР от 09.08.11 г. № 1002,
действует со дня опубликования)
