Зміни в Ліцензійних умовах провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів
ДКЦПФР затвердила зміни до
Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку — діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених рішенням від 26.05.06 № 341, якими уточнено умови отримання ліцензії та процес здійснення діяльності ліцензіатами* з управління активами інституційних інвесторів, зокрема:—
розмір статутного капіталу КУА та Адміністратора, сплачений грошовими коштами, має становити суму не менше 7 млн грн. на день подання документів до ДКЦПФР для отримання ліцензії (раніше такий розмір статутного капіталу дорівнював: (1) для КУА — 7 млн грн. на дату держреєстрації юридичної особи; (2) для Компанії, статутом якої передбачено діяльність з управління активами виключно пенсійних фондів, — 300 тис. євро за офіційним обмінним курсом НБУ на дату держреєстрації юридичної особи; (3) для Адміністратора — 500 тис. євро за офіційним обмінним курсу НБУ на дату держреєстрації юридичної особи);—
у разі зменшення розміру власного капіталу нижче рівня, визначеного законодавством, КУА чи Адміністратор зобов'язані: (1) повідомити про це ДКЦПФР протягом трьох робочих днів з дня виникнення такого зменшення; (2) привести розмір власного капіталу у відповідність до обов'язкового розміру, передбаченого чинним законодавством, протягом 6 місяців з дня виникнення такої невідповідності та надати відповідні підтверджуючі документи ДКЦПФР (при цьому ДКЦПФР має право прийняти рішення про продовження строку усунення невідповідності розміру власного капіталу на строк не більше трьох місяців);—
уповноважений орган КУА та Адміністратора тепер зобов'язані під час призначення на посаду керівника перевіряти його ділову репутацію згідно з вимогами законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму;—
банки, так само як і КУА та Адміністратор, тепер зобов'язані в разі звільнення або тимчасової відсутності керівника призначити нового керівника або тимчасово виконуючого обов'язки керівника протягом трьох робочих днів;— установлено
чіткий порядок дій ліцензіата в разі анулювання ліцензії на здійснення профдіяльності .* До них належать: (1) компанії з управління активами (далі —
КУА); (2) банки, що прийняли рішення з управління активами створеного ними корпоративного недержавного пенсійного фонду (далі — Банк); (3) професійні адміністратори, які прийняли рішення з управління активами недержавних пенсійних фондів, яким вони надають послуги з адміністрування (далі — Адміністратор).(Рішення ДКЦПФР від 09.08.11 р. № 1002, чинне з дня опублікування)
