Утвержден Порядок контроля участников фондового рынка
НКЦБФР утвердила Порядок контроля за соблюдением профессиональными участниками фондового рынка требований законодательства о ценных бумагах, которым устанавливается единый механизм осуществления НКЦБФР контроля путем проведения плановых и внеплановых проверок лицензиатов (т. е. юридических лиц, получивших лицензию(и) на осуществление определенного(ых) вида(ов) профессиональной деятельности на фондовом рынке: деятельности по торговле ценными бумагами, депозитарной деятельности, деятельности по организации торговли на фондовом рынке, деятельности по управлению активами институционных инвесторов). Согласно этому Порядку:
— относительно плановых проверок : (1) основание для ее проведения — включение лицензиата в план-график проведения проверок участников фондового рынка на соответствующий квартал; (2) что проверяется — соответствие требованиям законодательства о ценных бумагах деятельности лицензиата в течение периода, подлежащего проверке. Плановая проверка проводится за весь или определенный период его деятельности; (3) периодичность проверки — не чаще 1 раза в календарный год; (4) уведомление — о ее проведении лицензиат должен быть предварительно в письменном виде уведомлен НКЦБФР не менее чем за 10 календарных дней до начала ее проведения;
— внеплановые проверки: (1) предусматривают не запланированную НКЦБФР проверку лицензиата в течение периода, подлежащего проверке, по отдельным вопросам; (2) могут проводиться при наличии хотя бы одного из оснований, определенных п. 2 разд. II Порядка.
(Решение НКЦБФР от 04.09.12 г. № 1179, вступило в силу с 15.10.12 г.)
