Гуманизация ответственности за экономические преступления

— Желаете на дыбу
или лучше штрафчик внесете?

На развитие инквизиции…

Ну а в НАШЕ время выбора уже и нет:
гуманизация ответственности за экономические преступления

15 ноября 2011 года Верховная Рада Украины приняла Закон № 4025-VI «О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно гуманизации ответственности за правонарушения в сфере хозяйственной деятельности». Закон был опубликован 17.12.2011 г. в газете «Голос Украины» и вступает в силу через месяц с даты опубликования, то есть с 18.01.2011 г.

Суть документа состоит в том, чтобы за экономические правонарушения наказывать не лишением свободы, а штрафами.

Изменения к Уголовному кодексу

Закон предусматривает исключение из Уголовного кодекса 16 видов экономических преступлений, которые описаны в соответствующих исключаемых статьях 202, 203, 207, 208, 214, 215, 217, 218, 220, 221, 223, 225, 226, 228, 234 и 235. Перечислим их:

— статья 202 под названием «Нарушение порядка занятия хозяйственной деятельностью и деятельностью по предоставлению финансовых услуг»;

— статья 203 — «Занятие запрещенными видами хозяйственной деятельности»;

— статья 207 — «Уклонение от возврата выручки в иностранной валюте»;

— статья 208 — «Незаконное открытие или использование за пределами Украины валютных счетов»;

— статья 214 — «Нарушение правил сдачи драгоценных металлов и драгоценных камней»;

— статья 215 — «Подделка знаков почтовой оплаты и проездных билетов»;

— статья 217 — «Незаконное изготовление, сбыт или использование государственного пробирного клейма»;

— статья 218 — «Фиктивное банкротство»;

— статья 220 — «Сокрытие устойчивой финансовой несостоятельности»;

— статья 221 — «Незаконные действия в случае банкротства»;

— статья 223 — «Размещение ценных бумаг без регистрации их выпуска»;

— статья 225 — «Обман покупателей и заказчиков»;

— статья 226 — «Фальсификация средств измерения»;

— статья 228 — «Принуждение к антиконкурентным согласованным действиям»;

— статья 234 — «Незаконные действия в отношении приватизационных бумаг»;

— статья 235 — «Несоблюдение лицом обязательных условий относительно приватизации государственного, коммунального имущества или предприятий и их дальнейшего использования».

Ряд этих правонарушений переводятся в разряд административных и, соответственно, наказывать за их совершение будут в соответствии с нормами Кодекса Украины об административных правонарушениях, изложенными в новых статьях 135¹, 162¹, 162², 162³, 164¹⁵, 164¹⁶, 166¹⁴–166¹⁸, 171² и 189³. Перечислим данные статьи и ряд статей, излагаемых в новой редакции:

— статья 135¹ — «Подделка проездных билетов и знаков почтовой оплаты»;

— статья 162¹ — «Уклонение от возврата выручки в иностранной валюте»;

— статья 162² — «Незаконное открытие или использование за пределами Украины валютных счетов»;

— статья 162³ — «Нарушение правил сдачи драгоценных металлов и драгоценных камней»;

— статья 164¹⁵ — «Сокрытие стойкой финансовой несостоятельности»;

— статья 164¹⁶ — «Занятие запрещенными видами хозяйственной деятельности»;

— статья 166¹⁴ — «Несоблюдение лицом обязательных условий относительно приватизации государственного, коммунального имущества или предприятий и их дальнейшего использования»;

— статья 166¹⁵ — «Незаконные действия в отношении приватизационных бумаг»;

— статья 166¹⁶ — «Незаконные действия в случае банкротства»;

— статья 166¹⁷ — «Фиктивное банкротство»;

— статья 166¹⁸ — «Принуждение к антиконкурентным согласованным действиям»;

— статья 171² — «Фальсификация средств измерения»;

— статья 189³ — «Незаконное изготовление, сбыт или использование государственного пробирного клейма»;

— статья 155² — «Обман покупателя или заказчика»;

— статья 164 — «Нарушение порядка осуществления хозяйственной деятельности»;

— статья 166⁸ — «Нарушение порядка занятия деятельностью по предоставлению финансовых услуг»;

— статья 167 — «Введение в оборот или реализация продукции, не соответствующей требованиям стандартов».

Таким образом, Закон отменяет уголовную ответственность за ряд деяний. За совершение вышеназванных правонарушений Законом устанавливается административная ??ответственность в виде наложения штрафов.

Кроме того, Закон предусматривает за совершение ряда преступлений в хозяйственной сфере вместо наказания в виде лишения свободы ввести санкцию в виде штрафа. Причем штраф может быть заменен судом на другое наказание только в случае его неуплаты в срок, установленный судебным решением.

Законодатель установил единственный вид наказания — штраф в санкциях следующих статей УК:

— статьи 200 «Незаконные действия с документами на перевод, платежными карточками и другими средствами доступа к банковским счетам, оборудованием для их изготовления»;

— статьи 203¹ «Незаконный оборот дисков для лазерных систем считывания, матриц, оборудования и сырья для их производства»;

— статьи 203² «Занятие игорным бизнесом»;

— статьи 204 «Незаконное изготовление, хранение, сбыт или транспортировка с целью сбыта подакцизных товаров»;

— статьи 205 «Фиктивное предпринимательство» (за исключением части третьей — в ней осталась санкция в виде лишения свободы);

— статьи 206 «Противодействие законной хозяйственной деятельности» (лишение свободы здесь осталось в качестве альтернативного основного наказания);

— статьи 209¹ «Умышленное нарушение требований законодательства о предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма»;

— статьи 212 «Уклонение от уплаты налогов, сборов (обязательных платежей)»;

— статьи 212¹ «Уклонение от уплаты единого взноса на общеобязательное государственное социальное страхование и страховых взносов на общеобязательное государственное пенсионное страхование»;

— статьи 213 «Нарушение порядка осуществления операций с металлоломом»;

— статьи 216 «Незаконное изготовление, подделка, использование или сбыт незаконно изготовленных, полученных либо поддельных марок акцизного сбора или контрольных марок»;

— статьи 219 «Доведение до банкротства»;

— статьи 222 «Мошенничество с финансовыми ресурсами»;

— статьи 222¹ «Манипулирование на фондовом рынке»;

— статьи 223¹ «Подделка документов, представляемых для регистрации выпуска ценных бумаг»;

— статьи 223² «Нарушение порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг»;

— статьи 224 «Изготовление, сбыт и использование поддельных негосударственных ценных бумаг»;

— статьи 227 «Умышленное введение в оборот на рынке Украины (выпуск на рынок Украины) опасной продукции»;

— статьи 229 «Незаконное использование знака для товаров и услуг, фирменного наименования, квалифицированного указания происхождения товара»;

— статьи 231 «Незаконный сбор с целью использования или использование сведений, составля­ющих коммерческую или банковскую тайну»;

— статьи 232 «Разглашение коммерческой или банковской тайны»;

— статьи 232¹ «Незаконное использование инсайдерской информации»;

— статьи 232² «Сокрытие информации о деятельности эмитента»;

— статьи 233 «Незаконная приватизация государственного, коммунального имущества»;

— статьи 364¹ «Злоупотребление полномочиями служебным лицом юридического лица частного права независимо от организационно-правовой формы»;

— статьи 365¹ «Превышение полномочий служебным лицом юридического лица частного права независимо от организационно-правовой формы»;

— статьи 365² «Злоупотребление полномочиями лицами, предоставляющими публичные услуги»;

— статьи 368³ «Коммерческий подкуп служебного лица юридического лица частного права независимо от организационно-правовой формы»;

— статьи 368⁴ «Подкуп лица, предоставляющего публичные услуги».

Коснутся изменения и тех лиц, которые на сегодняшний день уже отбывают наказания за совершение «гуманизированных» преступлений в виде лишения свободы. Таким лицам суды в соответствии с пунктом 2 «Заключительных и переходных положений» Закона должны заменить лишение свободы штрафом.

 Существенно увеличиваются и размеры штрафов. Согласно ч. 2 ст. 53 УК штраф может назначаться в пределах от 30 до 50 000 нмдг. Таким образом, максимальный размер штрафа как уголовного наказания составит 850 000 гривень.

Также предусматривается возможность замены штрафа на лишение свободы в случае неуплаты штрафа в размере более 3 тысяч нмдг (51 000 грн), назначенного в качестве основного наказания (ранее УК возможность такой замены не предусматривал). Срок лишения свободы, определенный в порядке замены штрафа лишением свободы, может достигать 12 лет. Это положение Закона тесно связано с резким повышением (в 50 раз) максимального размера штрафа и, по мнению специалистов, может привести к реальному увеличению случаев лишения свободы за экономические преступления вместо их уменьшения, которое исходя из названия Закона должно быть его целью.

Изменения к КУоАП

Благодаря гуманизации ответственности за правонарушения в сфере хозяйственной деятельности в Законе целый ряд деяний, предусмотренных разделом VII «Особой части» УК, переводятся в разряд административных правонарушений, в связи с чем Законом вносятся изменения в некоторые статьи Кодекса Украины об административных правонарушениях, устанавливающие административную ??ответственность за нарушения в сфере хозяйственной деятельности.

Также из КУоАП будут исключены статьи 160²«Незаконная торговая деятельность», которая дублирует содержание статьи 164 «Нарушение порядка осуществления хозяйственной деятельности», и 168 «Выпуск в продажу нестандартной продукции», которая дублирует содержание статьи 167 «Выпуск и реализация продукции, не соответствующей требованиям стандартов» названного Кодекса.

Изменения к УПК

Закон о гуманизации ответственности вносит изменения в положения Уголовно-процессуального кодекса в отношении применения залога, взятия под стражу, привлечения к ответственности только по заявлению потерпевшего.

В частности, Законом установлен перечень составов преступлений в сфере хозяйственной деятельности, привлечение к ответственности за которые возможно исключительно на основании жалобы потерпевшего (ст. 27 УПК).

Привлечение к уголовной ответственности лишь при наличии жалобы потерпевшего теперь касается следующих составов преступлений:

— части первой статьи 203¹«Незаконный оборот дисков для лазерных систем считывания, матриц, оборудования и сырья для их производства»;

— части первой статьи 206 «Противодействие законной хозяйственной деятельности»;

— статьи 219 «Доведение до банкротства»;

— статьи 229 «Незаконное использование знака для товаров и услуг, фирменного наименования, квалифицированного указания происхождения товара»;

— статьи 231 «Незаконный сбор с целью использования или использование сведений, составля­ющих коммерческую или банковскую тайну»;

— статьи 232 «Разглашение коммерческой или банковской тайны»;

— статьи 232¹ «Незаконное использование инсайдерской информации»;

— статьи 232² «Сокрытие информации о деятельности эмитента»;

— статьи 356 «Самоуправство».

Закон также излагает в новой редакции статью 154¹УПК, которая предусматривает порядок применения и размер залога. Размер залога за преступления небольшой тяжести теперь может составлять от 300 до 1000 нмдг, то есть от 5100 до 17 000 грн.

Кроме того, частью четвертой статьи 154¹ УПК предусмотрено, что за совершение особо тяжкого преступления залог взимается в размере ?? 17 000 до 17 000 нмдг (289 тысяч гривен). При этом частью пятой предусмотрено, что «в исключительных случаях» суд может установить залог в размере, который превышает 17 000 нмдг.

Излагается в новой редакции часть первая статьи 155 УПК Украины, определяющая порядок взятия под стражу. В новой редакции говорится о применении заключения под стражу подозреваемого, обвиняемого, подсудимого по делам о преступлениях, за которые предусмотрено наказание в виде штрафа в размере более 3000 нмдг (51 000 грн), если он не исполнил обязанности, связанные с ранее примененной к нему мерой пресечения, или не исполнил требования о внесении денег в качестве залога и предоставлении документа, который это подтверждает.

Другое

Гуманизирующий Закон вносит также изменения в Таможенный и Уголовно-исполнительный кодексы, а также в два Закона: «О милиции» и «О предупре­ждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма».

Выводы

Как видим, сам Закон значительно шире своего названия, как по объему, так и по содержанию.

Отдельные изменения не только не смягчают ответственность за указанные категории преступлений, но и наоборот — могут привести к ее реальному усилению. Существенно увеличиваются и сами размеры штрафов.

Многие специалисты уже сейчас опасаются того, что желание государства ?монетизировать наказания в сфере экономических преступлений может привести к не обоснованному преследованию бизнеса с целью пополнения казны.

Как этот Закон будет применяться на практике — увидим совсем скоро.

Максим Самойленко,
Григорий Берченко

P. S. В следующем номере мы опубликуем в качестве наглядного примера небольшую таблицу, где будет отражено соотношение задолженности бю­джету и размеров штрафа, назначенного плательщику по ст. 212 УК за уклонение от уплаты налогов.