Обыск на строительном предприятии по новому УПК
Владимир Лежнин, юрист, г. Харьков
(e-mail: firm_law@ukr.net)
Принятие нового УПК Украины, который вступит в силу 19.11.2012 г., существенно повлияет и на проверку осуществления предпринимательской деятельности в строительной отрасли. Что изменилось в процедуре обыска и выемки по новому УПК? На что обращать внимание? Какие новые процедуры доступа стражей порядка в офис юридического лица введены этими изменениями?
ДОКУМЕНТЫ СТАТЬИ
Конституция — Конституция Украины от 28.06.96 г. № 254к/96-ВР.
УПК УССР — Уголовно-процессуальный кодекс Украины от 28.12.60 г. № 1001-05 (утратит силу с 19.11.2012 г.).
УПКУ — Уголовный процессуальный кодекс Украины от 13.04.2012 г. № 4651-VI (вступит в силу с 19.11.2012 г.).
Сразу следует отметить, что новый УПК значительно изменил процедуру проведения досудебного следствия. Так, введен ряд новых понятий, таких, например, как:
— «уголовное правонарушение», к которому относятся преступление и уголовный проступок;
— «внесение сведений об уголовном правонарушении в Единый реестр досудебных расследований» (а понятие «возбуждение уголовного дела», фигурировавшее ранее в старом УПК УССР, исчезло);
— «уведомление о подозрении» (это понятие появилось вместо ранее действующего «уведомления лица о возбуждении в отношении него уголовного дела»).
К тому же в судах введена должность следственного судьи, который рассматривает все жалобы и ходатайства участников досудебного следствия и т. п. Таких изменений много. Однако осталось такое следственное действие, как обыск.
Понятие «выемка» в новом УПКУ не встречается. Зато похожим по своей сути является понятие «временный доступ к вещам и документам». Добавились и новые основания для доступа стражей порядка в помещения юридического лица.
Перечень случаев доступа к владениям лица, а также к вещам и документам лица согласно новому УПКУ приведен на рисунке.
Случаи доступа к владениям лица, а также к вещам и документам лица по новому УПКУ
Таким образом, на сегодняшний день существуют обыск, осмотр и временный доступ к вещам и документам . Все эти случаи имеют свои нюансы, но всегда при необходимости проникновения во владение лица они сопровождаются определением суда (!), что будет рассмотрено ниже.
Общие требования к проведению следственных (розыскных) действий
Следственные (розыскные) действия являются действиями, направленными на получение (сбор) доказательств или проверку уже полученных доказательств в конкретном уголовном производстве (ч. 1 ст. 223 УПКУ).
Поэтому обыск и осмотр владения лица, в также временный доступ к вещам и документам, осуществляемые стражами порядка, являются следственными (розыскными) действиями и должны соответствовать общим принципам.
Основанием проведения указанных выше действий является предположение, что в их результате будут получены новые доказательства, или они осуществляются для проверки уже полученных доказательств в конкретном уголовном производстве.
Кто осуществляет следственные действия?
Следственные (розыскные) действия осуществляются прокурором или следователями органов МВД, прокуратуры, налоговой милиции, СБУ. Однако есть исключение: так, временный доступ к вещам и документам осуществляется лицом, указанным в определении следственного судьи. Это может быть следователь органов МВД, прокуратуры, прокурор, следователь налоговой милиции, СБУ, а также пострадавший, его представитель, гражданский истец, его представитель.
К общим требованиям проведения следственных (розыскных) действий относятся следующие:
— проводимые после внесения сведений об уголовном правонарушении в Единый реестр досудебных расследований, кроме осмотра в исключительных случаях;
— обеспечение присутствия при проведении следственного (розыскного) действия и разъяснение прав лицам, чьи права и законные интересы могут быть ограничены либо нарушены (ч. 3 ст. 223 УПКУ);
— проведение следственных (розыскных) действий в ночное время (с 22 до 6 часов) не допускается, за исключением безотлагательных случаев, когда задержка в их проведении может привести к потере следов уголовного правонарушения или побегу подозреваемого (ч. 4 ст. 223 УПКУ);
— следственное (розыскное) действие осуществляется с участием лица, которое его инициировало (ч. 6 ст. 223 УПКУ);
— обыск либо осмотр жилья или другого владения лица, обыск лица осуществляются с обязательным участием не менее двух понятых независимо от применения технических средств фиксирования соответствующего следственного (розыскного) действия. Понятыми не могут быть пострадавший, родственники подозреваемого, обвиняемого и пострадавшего, работники правоохранительных органов, а также лица, заинтересованные в результатах уголовного производства (ч. 7 ст. 223 УПКУ);
— следственные (розыскные) действия не могут проводиться после окончания сроков досудебного расследования (2 месяца с момента уведомления лица о подозрении, однако этот срок не будет продлен до 6 месяцев), кроме их проведения по поручению суда. Любые следственные (розыскные) или негласные следственные (розыскные) действия, проведенные с нарушением этого правила, являются недействительными, а установленные в результате их доказательства — недопустимыми (ч. 8 ст. 223 УПКУ).
Порядок временного доступа
к вещам и документам
Согласно ч. 1 ст. 159 УПКУ временный доступ к вещам и документам заключается в предоставлении стороне уголовного производства лицом, во владении которого находятся такие вещи и документы:
— возможности ознакомиться с ними,
— сделать их копии
— и, если это установлено в определении суда, изъять их (осуществить их выемку).
Таким образом, понятие «временный доступ» соответствует понятию «выемка» в понимании старого УПК УССР. Однако имеются некоторые особенности. Такую выемку могут осуществить не только стражи порядка, но и пострадавший, его представитель, если об этом будет указано в определении следственного судьи.
Внимание! Отныне временный доступ к вещам и документам осуществляется исключительно на основании определения суда (ч. 2 ст. 159 УПКУ).
В определении следственного судьи, суда о временном доступе к вещам и документам должны быть указаны:
1) фамилия, имя и отчество лица, которому предоставляется право временного доступа к вещам и документам;
2) дата вынесения определения;
3) положение закона, на основании которого вынесено определение;
4) фамилия, имя и отчество физического лица или наименование юридического лица, которое должно предоставить временный доступ к вещам и документам;
5) название, описание, другие сведения, дающие возможность определить вещи и документы, к которым должен быть предоставлен временный доступ;
6) распоряжение предоставить (обеспечить) временный доступ к вещам и документам указанному в определении лицу и дать ему возможность изъять указанные вещи и документы, если соответствующее решение было принято следственным судьей, судом;
7) срок действия определения, который не может превышать одного месяца со дня вынесения определения;
8) положения закона, предусматривающие последствия невыполнения определения следственного судьи, суда (ч. 1 ст. 164 УПКУ).
Основания временного доступа к вещам и документам. Суд может вынести определение о предоставлении временного доступа к вещам и документам, которые соответствуют следующим требованиям:
1) находятся или могут находиться во владении соответствующего физического или юридического лица;
2) сами по себе или в совокупности с другими делами и документами уголовного производства, в связи с которым подается ходатайство, имеют существенное значение для установления важных обстоятельств в уголовном производстве;
3) не представляют собой или не включают вещей и документов, содержащих охраняемую законом тайну (ч. 5 ст. 163 УПКУ).
Кто осуществляет временный доступ к вещам и документам? Такой доступ осуществляется лицом, указанным в определении следственного судьи. Это может быть следователь органов МВД, прокурор, следователь налоговой милиции, СБУ или пострадавший, его представитель.
Запрещен любой доступ к следующим вещам и документам какого-либо физического лица, а именно :
1) переписке или другим формам обмена информацией между защитником и его клиентом или каким-либо лицом, представляющим его клиента, в связи с оказанием правовой помощи;
2) объектам, приобщенным к такой переписке или другим формам обмена информацией (ч. 1 ст. 161 УПКУ).
Доступ лица к вещам и документам, содержащим охраняемую законом тайну, осуществляется в порядке, определенном законом. На сегодняшний день такой закон не принят. Однако в УПКУ определено, что к охраняемой законом тайне, содержащейся в вещах и документах, относятся:
— информация, находящаяся во владении средства массовой информации или журналиста и предоставленная им при условии неразглашения авторства либо источника информации;
— сведения, которые могут составлять врачебную тайну;
— сведения, которые могут составлять тайну совершения нотариальных действий;
— конфиденциальная информация, в том числе содержащая коммерческую тайну;
— сведения, которые могут составлять банковскую тайну;
— личная переписка лица и другие записи личного характера;
— информация, находящаяся у операторов и провайдеров телекоммуникаций, о связи, абоненте, предоставлении телекоммуникационных услуг, в том числе получении услуг, их продолжительности, содержании, маршрутах передачи и т. п.;
— персональные данные лица, находящиеся в его личном владении или в базе персональных данных, находящейся у владельца персональных данных;
— государственная тайна (ч. 1 ст. 162 УПКУ).
Порядок временного доступа к вещам и документам. Сначала проверяющие предъявляют оригинал определения суда и вручают его копию (ч. 2 ст. 165 УПКУ). И только после этого проверяемое лицо обязано предоставить временный доступ к указанным в определении вещам и документам. При этом проверяемый и тот, кто именно проверяет, должны быть указаны в определении суда (их фамилии, имена и отчества) (ч. 1 ст. 165 УПКУ).
К тому же следует убедиться, что пришли именно к вам, — проверить правильность адреса и наименования в определении суда. Необходимо проверить, не истек ли срок действия определения, а если истек, то следует отказать в предоставлении доступа. Также необходимо предоставить доступ только к тем вещам и документам, которые приведены в определении. Такой доступ имеют только лица, указанные в определении (если это стражи порядка — проверить удостоверения, если другие лица — паспорт, удостоверение адвоката и т. п.). Кроме того, предоставление доступа к вещам и документам не означает, что предъявители определения могут осматривать все помещение и все документы и носители информации, если об этом не указано в определении. Для этого необходимо предложить предъявителям определения подождать в отдельном кабинете или вообще в коридоре, пока будут подготовлены соответствующие вещи и документы «для доступа». Если в определении не говорится об изъятии оригиналов документов, то предъявители определения не имеют права их забирать, а могут лишь сделать копии.
В случае изъятия вещей и документов составляется опись таких вещей, оставляемая их владельцу (ч. 3 ст. 165 УПКУ). По требованию владельца предъявитель определения суда должен оставить копии изъятых документов (ч. 4 ст. 165 УПКУ).
Последствия невыполнения определения суда о временном доступе к вещам и документам. В случае невыполнения определения о временном доступе к вещам и документам суд может вынести определение о разрешении на проведение обыска (ч. 1 ст. 166 УПКУ).
Правила доступа к владению лица
Следует дать определение, что является жильем, а что — другим владением лица. Так, под «жильем лица» понимается любое помещение, которое находится в постоянном или временном владении лица, независимо от его назначения и правового статуса, и приспособлено для постоянного или временного проживания в нем физических лиц, а также все составные части такого помещения. Не являются жильем помещения, специально предназначенные для содержания лиц, права которых ограничены согласно закону (ч. 2 ст. 233 УПКУ).
Под «другим владением лица» понимаются: транспортное средство, земельный участок, гараж, другие здания или помещения бытового, служебного, хозяйственного, производственного и другого назначения и т. п., находящиеся во владении лица (ч. 1 ст. 233 УПКУ).
Поэтому, как следует из ч. 2 ст. 233 УПКУ, под определение «другие владения лица» подпадают такие объекты, как офис юридического лица, строительная площадка, стоянка, склад, цеха, другие производственные помещения и т. п.
Новый УПКУ не разграничивает обыск владения физических лиц и владения юридических лиц, как это предусматривалось ранее в старом УПК УССР. Поэтому обыск и осмотр владений юридических лиц проводятся также исключительно по определению следственного судьи.
Так, УПКУ устанавливает принцип, в соответствии с которым никто не имеет права проникнуть в жилье или другое владение лица (как физического, так и юридического) с любой целью, иначе как по добровольному согласию лица, которое ими владеет, либо на основании определения следственного судьи, кроме нижеследующего исключения (ч. 1 ст. 233 УПКУ).
Исключение. Следователь, прокурор имеют право войти в жилье или другое владение лица до того, как будет принято постановление следственного судьи, только в следующих случаях (ч. 3 ст. 233 УПКУ):
— в безотлагательных случаях, связанных со спасением жизни людей и имущества;
— в связи с непосредственным преследованием лиц, подозреваемых в совершении преступления.
Однако если прокурор или судья впоследствии не согласуют такое проникновение, то установленные в результате такого обыска (осмотра) доказательства являются недопустимыми, а полученная информация подлежит уничтожению (ч. 3 ст. 233 УПКУ).
Согласно ст. 19 Конституции органы государственной власти и органы местного самоуправления, их должностные лица обязаны действовать только на основании, в рамках полномочий и способом, предусмотренными Конституцией и законами Украины.
Поэтому проникновение в любые помещения или другие владения лица без разрешения их владельца или без определения суда (кроме двух упомянутых выше исключений) является незаконным.
Обыск
Обыск проводится с целью выявления и фиксации сведений об обстоятельствах совершения уголовного правонарушения, отыскания орудий уголовного правонарушения либо имущества, которое было добыто вследствие его совершения, а также установления местонахождения разыскиваемых лиц (ч. 1 ст. 234 УПКУ).
Обыск проводится исключительно на основании определения следственного судьи (ч. 2 ст. 234 УПКУ).
Определение следственного судьи о разрешении на обыск жилья или другого владения лица должно соответствовать общим требованиям к судебным решениям, а также содержать сведения о:
1) сроке действия определения, который не может превышать одного месяца со дня вынесения определения;
2) прокуроре, следователе, подавшем ходатайство об обыске;
3) положении закона, на основании которого выносится определение;
4) жилье или другом владении лица либо части жилья или другого владения лица, которые должны быть подвергнуты обыску;
5) лице, которому принадлежит жилье или другое владение, и лице, в фактическом владении которого оно находится;
6) вещах, документах либо лицах, для выявления которых проводится обыск (ч. 2 ст. 235 УПКУ).
Определение следственного судьи о разрешении на обыск жилья или другого владения лица по основаниям, указанным в ходатайстве прокурора, следователя, предоставляет право проникнуть в жилье или другое владение лица только один раз (ч. 1 ст. 235 УПКУ).
Выполнение определения о разрешении
на обыск жилья или другого владения лица
Кто осуществляет обыск: определение о разрешении на обыск жилья или другого владения лица выполняется следователем или прокурором. Для участия в проведении обыска могут быть приглашены пострадавший, подозреваемый, защитник, представитель и другие участники уголовного производства. С целью получения помощи по вопросам, требующим специальных знаний, следователь или прокурор для участия в обыске имеет право пригласить специалистов. Следователь или прокурор принимает надлежащие меры для обеспечения присутствия во время проведения обыска лиц, чьи права и законные интересы могут быть ограничены либо нарушены (ч. 1 ст. 236 УПКУ).
Обыск жилья или другого владения лица на основании определения следственного судьи должен происходить во время, когда наносится наименьший ущерб обычным занятиям лица, которое ими владеет, если только следователь или прокурор не будет считать, что выполнение такого условия может существенно навредить цели обыска (ч. 2 ст. 236 УПКУ).
Перед началом выполнения определения следственного судьи лицу, владеющему жильем или другим владением, а при его отсутствии — другому присутствующему лицу должно быть предъявлено определение и предоставлена его копия. Следователь, прокурор имеет право запретить любому лицу оставить место обыска до его окончания и совершать любые действия, препятствующие проведению обыска (ч. 3 ст. 236 УПКУ).
При отсутствии лиц в жилье или другом владении копия определения должна быть оставлена на видном месте в жилье или другом владении лица. При этом следователь или прокурор обязан обеспечить сохранность имущества, находящегося в жилье или другом владении лица, и невозможность доступа к нему посторонних лиц (ч. 4 ст. 236 УПКУ).
Обыск на основании определения следственного судьи должен проводиться в объеме, необходимом для достижения цели обыска. По решению следователя или прокурора может быть проведен обыск лиц, находящихся в жилье или другом владении, если имеются достаточные основания считать, что они скрывают при себе предметы или документы, имеющие значение для уголовного производства. Обыск лица должен быть осуществлен лицами того же пола (ч. 5 ст. 236 УПКУ).
Следователь или прокурор во время проведения обыска имеет право открывать закрытые помещения, хранилища, вещи (ч. 6 ст. 236 УПКУ).
При обыске следователь или прокурор имеет право проводить измерение, фотографирование, звуко- или видеозапись, составлять планы и схемы, изготавливать графические изображения обыскиваемого жилья или другого владения лица либо отдельных вещей, изготавливать отпечатки и слепки, осматривать и изымать вещи и документы, имеющие значение для уголовного производства. Предметы, изъятые законом из обращения, подлежат изъятию независимо от их отношения к уголовному производству. Изъятые вещи и документы, не входящие в перечень, относительно которого прямо предоставлено разрешение на отыскание в определении о разрешении на проведение обыска, и не относящиеся к предметам, изъятым законом из обращения, считаются временно изъятым имуществом (ч. 7 ст. 236 УПКУ).
Лица, в присутствии которых осуществляется обыск, при проведении этого следственного (розыскного) действия имеют право делать заявления, подлежащие внесению в протокол обыска (ч. 8 ст. 236 УПКУ).
Осмотр
Это следственное действие очень похоже на осмотр места события по старому УПК УССР, однако имеются отличия.
Так, с целью выявления и фиксации сведений об обстоятельствах совершения уголовного правонарушения следователь или прокурор проводит осмотр не только местности и помещения, но и вещей и документов (ч. 1 ст. 237 УПКУ).
При этом осмотр жилья или другого владения лица осуществляется согласно изложенным выше правилам, предусмотренным для обыска жилья или другого владения лица, т. е. на основании определения следственного судьи, кроме исключительных случаев (ч. 2 ст. 237 УПКУ).
Кто осуществляет осмотр? Осмотр производится следователем или прокурором. Для участия в осмотре могут быть приглашены пострадавший, подозреваемый, защитник, законный представитель и другие участники уголовного производства. С целью получения помощи по вопросам, требующим специальных знаний, следователь или прокурор для участия в осмотре может пригласить специалистов (ч. 3 ст. 237 УПКУ). По старому УПК УССР для осмотра места события не было необходимости получать определение суда или впоследствии согласовывать такое действие.
Лица, в присутствии которых осуществляется осмотр, при проведении этого следственного (розыскного) действия имеют право делать заявления, подлежащие внесению в протокол осмотра (ч. 4 ст. 237 УПКУ). Поэтому в случае выявления нарушений необходимо сделать соответствующее заявление и внести его в протокол.
При проведении осмотра разрешается изъятие только вещей и документов, имеющих значение для уголовного производства, и вещей, изъятых из обращения. Все изъятые вещи и документы подлежат немедленному осмотру и опечатыванию с удостоверением подписями лиц, принимавших участие в проведении осмотра. В случае если осмотр вещей и документов на месте осуществить невозможно или такой осмотр связан с осложнениями, вещи временно опечатываются и хранятся в таком виде до тех пор, пока не будут осуществлены их окончательный осмотр и опечатывание (ч. 5 ст. 237 УПКУ).
Следователь или прокурор имеет право запретить любому лицу оставить место осмотра до его окончания и совершать любые действия, препятствующие проведению осмотра (ч. 6 ст. 237 УПКУ).
При осмотре следователь, прокурор или по их поручению привлеченный специалист имеет право проводить измерение, фотографирование, звуко- или видеозапись, составлять планы и схемы, изготавливать графические изображения осмотренного места либо отдельных вещей, изготавливать отпечатки и слепки, осматривать и изымать вещи и документы, имеющие значение для уголовного производства. Предметы, изъятые законом из обращения (наркотические вещества, взрывчатка, поддельные деньги и т. п.), подлежат изъятию независимо от их отношения к уголовному производству (ч. 7 ст. 237 УПКУ).
Памятка при проведении следственных действий, связанных с доступом к владению лица
1. Требуйте предоставить вам для осмотра определение суда; удостоверения лиц, проводящих обыск, осмотр или временный доступ.
2. Прочитайте определение суда и требуйте предоставить вам его копию (обратите особое внимание на срок действия определения суда, номер в Едином реестре досудебных расследований, статью Уголовного кодекса Украины, основания внесения сведений в Единый реестр досудебных расследований).
3. Читая определение суда, обратите внимание, правильно ли указано место или помещение, в котором проводится обыск. Не закончился ли срок действия определения? Кому в определении поручено провести следственное действие? У того ли именно лица, находящегося в помещении, проводится следственное действие? Правильно ли указан собственник (арендатор) помещения?
4. Доступ к любому владению лица может быть осуществлен только по определению суда или с разрешения собственника (владельца). При несоблюдении такого условия требуйте, чтобы вам назвали безотлагательный случай, являющийся основанием для проведения несанкционированного доступа к вашему владению. Обязательно отметьте об этом в протоколе.
5. Требуйте обязательного участия в проведении обыска не менее двух незаинтересованных понятых.
Например, предложите сотрудников соседней фирмы.
6. Если понятые пришли вместе со стражами порядка, необходимо потребовать у них паспорта или другие документы, удостоверяющие личность.
Основание — ваше сомнение в их незаинтересованности.
7. Временный доступ к вещам и документам могут осуществлять исключительно лица, фамилии, имена и отчества которых указаны в определении суда. Поэтому сверьте данные определения с данными предъявляемых паспортов или удостоверений лиц.
8. Во время проведения обыска не оставляйте никого из проверяющих без присмотра вашими сотрудниками.
9. Требуйте осуществлять все действия только в присутствии ваших сотрудников.
10. Сделайте и оставьте себе копии всех изъятых у вас документов.
11. Требуйте полного и четкого перечня в протоколе обыска всех изъятых предметов и документов.
Во всех случаях изъятия документов требуйте предъявления каждого изымаемого документа понятым с указанием в протоколе обыска полного названия каждого изымаемого документа и его индивидуальных признаков (количество страниц, способ выполнения, цвет текста и т. п.). Это отобьет у следователя охотку изымать у вас всю документацию подряд.
Если изымаемых документов много, не разрешайте их «скопом» сваливать в ящик, который потом опечатают. Не ставьте свою подпись на бумаге, которой опечатают ящик. Если требование о поштучном перечне всего изъятого не выполняется, обязательно при подписании внесите этот факт в протокол.
12. Прочитайте протокол следственных действий и опись изъятого.
13. Прежде чем поставить свою подпись в протоколе, собственноручно напишите свои замечания, если при проведении обыска допущены какие-либо нарушения или в протоколе неправильно отражено происходившее. В протоколе не должно быть пробелов между текстом, поэтому заполните их, проставив «Z».
Обязательно сделайте в протоколе запись: «Все перечисленные документы не имеют несанкционированных исправлений».
14. Требуйте, чтобы понятые подписали ваш экземпляр протокола следственных действий.
15. Требуйте предоставить вам второй экземпляр протокола проведения следственного действия и опись изъятых вещей.
16. Если в ходе следственных действий обнаружены документы или предметы, свидетельствующие о преступных действиях, в протоколе укажите, что они вам не принадлежат и вы не знаете, как они попали к вам. От других объяснений откажитесь на основании ст. 63 Конституции и сразу обратитесь к адвокату.
