Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій
НКЦПФР затвердила Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій.
Правилами розгляду справ про порушення громадянами, посадовими особами та юрособами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначаються:
1) порядок розгляду справ :
— розгляд правопорушень, вчинених на території України, здійснюється згідно з цими Правилами та виключно уповноваженими особами НКЦПФР у межах наданих повноважень;
— уповноважені особи НКЦПФР у межах своїх повноважень зобов’язані в кожному випадку виявлення правопорушення вжити всіх необхідних заходів для документального закріплення факту правопорушення, всебічно, повно та об’єктивно дослідити обставини справи, а також своєчасно застосувати передбачені законодавством санкції;
— рішення у справі повинно бути законним та обґрунтованим і повинно ґрунтуватися лише на тих доказах, які були досліджені під час розгляду справи. Доказами в справі про правопорушення є будь-які фактичні дані, отримані в законному порядку, що свідчать про наявність чи відсутність правопорушення, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи;
2) строки розгляду справ — уповноважена особа приймає рішення про застосування санкцій у справах про правопорушення щодо юросіб протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення.
(Рішення НКЦПФР від 16.10.12 р. № 1470, набирає чинності з 01.01.13 р.)
