Цінні папери: Порядок та умови провадження брокерської діяльності з подальшим урегулюванням зобов’язань клієнта
Затверджено Порядок та умови провадження торговцем цінними паперами брокерської діяльності за договорами на брокерське обслуговування з подальшим урегулюванням зобов’язань клієнта. Порядком визначено:
— вимоги до здійснення торговцем цінними паперами (далі — ЦП) брокерської діяльності з укладання договорів купівліпродажу ЦП на фондовій біржі на підставі разових замовлень клієнтів за договорами на брокерське обслуговування, виконання (розрахунок) за якими здійснюється торговцем (комісіонером) за умови подальшого врегулювання (виконання) клієнтом (комітентом) зобов’язань перед торговцем згідно з умовами договору на брокерське обслуговування, предметом якого є надання торговцем послуг клієнту як комісіонером;
— маржинальні операції здійснюються на фондових біржах;
— при здійсненні таких операцій торговець за умови, якщо це передбачено договором на брокерське обслуговування: (1) здійснює виконання (розрахунки) зобов’язань за договорами купівліпродажу ЦП, укладеними на підставі разових замовлень клієнта, за умови подальшого врегулювання (виконання) клієнтом зобов’язань перед торговцем згідно з умовами договору на брокерське обслуговування; (2) має право розпоряджатися грошовими коштами клієнта з метою придбання ЦП у розмірі, достатньому для проведення розрахунків за зобов’язаннями клієнта перед торговцем; (3) має право продати (продавати) ЦП, обліковані на рахунку внутрішнього обліку клієнта, в обсязі, достатньому для виконання клієнтом його зобов’язань перед торговцем;
— торговець має право здійснювати маржинальні операції за умови: (1) надання клієнтом у забезпечення ЦП, що належать клієнту та/або придбаваються торговцем для клієнта; (2) надання клієнтом у забезпечення грошових коштів, що належать клієнту та/ або отримані клієнтом.
(Рішення НКЦПБР від 06.11.12 р. № 1584, чинне з 28.12.12 р.)
