Перевірки Держфінмоніторингу: бенефіціари «в темі»

Мінфін перезатвердив Порядок проведення перевірок Держфінмоніторингом суб’єктів первинного моніторингу (далі — Порядок). Нагадаємо: до суб’єктів первинного фінмоніторингу (СПФМ) належать банки, страховики, ломбарди, спеціально визначені СПФМ (зокрема, аудиторські фірми, госпсуб’єкти, що надають послуги з бухобліку, юридичні послуги) тощо (ч. 2 ст. 5 Закону № 1702*).

* Закон України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» від 14.10.14 р. № 1702-VII.

Цей Порядок поширюється тільки на СПФМ, які надають посередницькі послуги в операціях купівлі-продажу нерухомості.

Важливе доповнення! Тепер в Порядку засвітилися і такі популярні сьогодні кінцеві бенефіціарні власники (контролери). Так, під час планових перевірок суб’єкти Держфінмоніторингу перевірять СПФМ, зокрема:

• чи встановлені кінцеві бенефіціари, чи регулярно оновлюється інформації про них і надається держреєстраторові;

• чи встановлені бенефіціари клієнта-юрособи.

Детальніше про подання даних держреєстраторові про бенефіціарів читайте на с. 15 номера.

Є в Порядку й інші зміни. Так, з’явилася форма Акта про неподання документів (додаток 10). Його складають, якщо СПФМ не надасть документи, необхідні для проведення перевірки.

Нагадаємо, що саме представники Держфінмоніторингу уповноважені складати протоколи за ст. 166¹¹ КпАП за ненадання держреєстраторові відомостей про бенефіціарів юрособи. Тепер перевірку таких відомостей їм поставили в обов’язки.

Наказ діє з 22.05.15 р.